创新绩效论文

关键词:区域创新绩效熵权方法协调度

摘要:以区域创新绩效的内涵和评价方法为研究对象，从区域创新效率和效果两个方面全面界定了区域创新绩效的基本内涵，并在此基础上构建了区域创新绩效评价模型，并利用该模型对河北省2008年的区域创新绩效进行了实证分析。

区域创新绩效的内涵

区域创新绩效是一个复杂而广泛的概念，目前还没有一致的观点。国内外一些研究者从不同的角度和需求对区域创新绩效及其相关概念进行了阐释。美国是最早开展创新绩效指标体系研究的国家；经济合作与发展组织提出了收集和解释创新数据的指导原则；欧盟从科技投入和科技绩效两个方面评价成员国的创新能力，指标体系突出了人力资源在创新能力中的重要作用(杨志江，2007)。在国内研究中，大多采用因子分析和DEA方法创建指标体系进行定量评价，但有些概念的定义与国际标准并不完全一致，如R & amp；d资金来源，大企业定义等。

从本质上讲，区域创新系统是一个典型的投入产出过程。区域创新的投入表现为人员、设备和资金，产出表现为专利技术、产品和工艺方法。区域创新的最终目标是促进区域经济和社会进步。因此，研究区域创新的绩效，不仅仅是投入产出过程，即区域创新的效率，还应该研究区域创新对经济社会发展的贡献，即区域创新的效果，这是片面的。因此，区域创新绩效的内涵包括两个方面，即区域创新效率和区域创新效应。区域创新活动的投入产出效率要高，即投入资源要得到有效利用；区域创新活动应当能够促进区域经济和社会发展，即产出成果应当得到有效利用。区域创新绩效应该是上述两个方面的综合反映。

区域创新绩效评价模型的构建

(一)模型构建思路

根据本文提出的区域创新绩效的含义，为保证绩效评价的科学性和可比性，本文采用熵权法和协同调度法分别对区域创新的效率和效果进行评价，进而对区域创新绩效进行综合评判。熵权法的优点是一种客观赋权法，不加入评价者的主观评价，但其结论只反映相对有效性，指标权重根据指标的相对变化程度对整个系统的影响来确定；协调度的优点是可以检测多个评价对象之间的协调性，得到各行政区划创新投入与经济发展的协调性，从而反映区域创新投入对各决策单元的作用。但其缺点是协调度使得函数意义不明确，评价结果受指标绝对值影响较大。因此，本文将两种方法结合起来，用熵权法分析区域创新活动的有效性，用协调度法分析区域创新投入与经济发展的协调性，考察区域创新活动的效果，从而建立了基于熵权法和协调调度的复合评价模型，如图1所示。

(2)模型介绍

“熵”原本是一个热力学概念。它最早由神农引入信息论，现已广泛应用于工程技术、社会经济等领域。根据信息论的基本原理，信息是系统有序程度的度量；熵是系统无序程度的度量；它们的绝对值相等，但符号相反。如果有m个评价指标和n个待评价单元，则系统的熵可定义为(I = 1，2 …，m)，其中(rij为原始数据的归一化矩阵)，则第I个指标的熵权为(谢迟等，2002。

)。

区域创新与经济发展水平的协调性用协调度和协调发展度来衡量，协调发展度只能反映两个系统之间的协调程度，而协调发展度可以反映当时系统的水平。在确定协调模式之前，采用简单线性加权法对两者的综合水平进行评价，其中综合创新能力评价函数为:而综合经济发展水平函数为。将协调度和协调发展度分别定义为公式(1)和公式(2)。

(K=2，K是鉴别系数)

(1)

(2)

在…之中

根据计算结果，区域创新投资与经济发展的协调度定义如表1所示。

(3)性能的综合判断和比较

以熵权为横坐标，坐标值为纵坐标，形成二维坐标平面，将横轴和纵轴分为两部分，以区分评价单元区域创新活动的有效性和效果，从而形成四象限坐标图，如图2所示。A区域的评价单元熵权值和协调值较高，说明该区域的评价单元区域创新活动效率高，与经济发展协调性好，在区域创新活动中表现良好；在B地区的评价单元中，区域创新活动与经济发展的协调值较高，但熵权较低，说明区域创新活动效率较低，区域创新活动绩效属于中等水平；C区的评价单元熵权较高，说明区域创新活动有效率，但区域创新投入与经济发展的协调值较低，区域创新绩效也处于中等水平。D区域的评价单元熵权和协同调度值较低，说明区域创新活动的效率和效果较差，区域创新活动绩效较低。同一区域的多个评价单元可以根据其相对位置进行对比分析。

经验分析

(一)熵权法评价

1.指标和数据。熵权评价指标体系本文选取了四个输入指标，即科技人员数(0.125)、科学家和工程师数(0.125)、R & amp；d内部支出(0.125)，R &；d资金占国内生产总值的比例(0.125)。三个产出指标分别是:科技论文数(0.125)、专利授权数(0.125)、技术市场合同额(0.25)。(括号内数据为专家打分确定的指标初始权重)。

2.熵权评估与分析。限于篇幅，本文省略了其他27个省份的计算结果和一些中间步骤。河北省的熵权见表2。从熵权评价结果来看，河北省综合熵值为0.0516，在28个被评价省份中排名21，说明河北省整体区域创新效率较低，属于中下游水平。

协调评价

1.指标和数据。该指标采用频数统计法选取，并用层次分析法(AHP)进行加权，如表3所示。

2.协调度的评价与分析。采用Z得分法对原始数据进行标准化处理，采用协调度评价法计算河北省的协调度和协调发展度，如表4所示。

从协调度评价结果来看，河北省协调度为0.9202，协调发展度为0.8756。根据协调度，河北省区域创新活动与经济发展属于良好协调发展的范畴。由于经济综合函数值F(E)小于区域创新综合函数值F(ST)，河北省属于经济滞后的协调发展型。这说明河北省经济发展滞后于创新投入，原因有二:一是现有区域创新投入的产出效率不高，二是区域创新产出没有有效转化为生产力。

(三)河北省区域创新绩效综合评价

按照上述方法，将28个省市(不含港澳台)实证分析的评价结果剔除数据收集有限的青海、宁夏、西藏。我们分别以熵值和协调发展度为横坐标和纵坐标，得到综合绩效判断图(见图3)。

从图中可以看出，河北省的熵值为0。

0516，协调发展值为0.8756，处于绩效较低的D区。因此，判断河北省区域创新体系绩效处于中等偏下水平。其具体特征是:区域创新投资效率低；创新活动与经济发展属于协调发展型，但经济发展滞后。

区域创新是政府推动科技发展的重要战略和措施。对其绩效进行科学、全面的评价，有利于政府了解和改进创新投入和使用中的不足，更好地促进科技、经济和社会的全面发展。本文从效率和效果两个方面创新性地界定了区域创新绩效的内涵。基于这一内涵，利用熵函数和协调度方法构建了区域创新绩效综合评价模型。由于篇幅所限，本文主要对河北省区域创新绩效进行实证分析。

参考资料:

1.杨志江。区域创新绩效评价方法及其应用研究[M].广西师范大学，2007.9

2.谢迟，钟赞。熵权法在银行绩效综合评价中的应用[J].中国软科学，2002(9)

3.赵丹丹。河北研发；D基金业绩评价研究[D]。燕山大学，2009，38+0