5 .员工内部控制及合规自查报告
1.员工内控合规自查报告
根据上级行关于20xx年基层行内部控制综合评价的部署和要求，工行胡明分行客观、公正、真实地评价了分行内部控制管理状况，进一步推动内控体系完善和内控管理水平提升，采取三项有力措施确保内控评价工作高效、优质开展。一是加强组织领导，强化责任落实。
为将20xx年度内控评价各项工作落实到位，迅速成立了全行内控评价领导小组，并在风险部下设办公室。在加强组织领导的同时，本行还强化了各部门、各办事处、各网点的责任落实:内部控制评价领导小组具体负责、组织和协调支行内部控制评价相关事宜和工作；风险部作为牵头部门，负责支行与上级行内控管理部门之间的要求和沟通，统一认识、标准和进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作到位，确保内控评价和自我评价的顺利进行。
二、加强内部评价文件的学习和培训，正确理解和掌握各类评价指标的评价标准、评价要点、评价依据和评价方法。
我行内部控制评价领导小组组织部门和营业网点负责人及相关人员认真学习了总行《基层银行内部控制评价实施细则》(20xx版)和《基层银行内部控制评价操作手册》(20xx版)，吃透了精神，掌握了评价方法，提高了自我评价质量。
三是加强过程评价指标的量化分解，确保全行内控自评的完整性和可操作性。
基层银行内部控制评价主要是过程评价。结合本行经营管理的实际情况，按照评价操作手册的要求，对流程评价指标的评价内容、标准、重点、依据和方法进行量化和分解，确定被评价的部门、办公室和网点，以及评价的具体项目和操作方法。
四、加强和完善内部控制评价和自我评价的基础管理，实现内部控制评价日常管理行为的制度化。
内部控制评价的目的不仅仅是完善内部控制管理制度和措施，更重要的是将内部控制评价过程中形成和完善的内部控制管理行为制度化，真正自觉地落实到各级各部门的日常管理中。针对评价过程中发现的内部控制缺陷或问题，我行在充分弥补改进和整改的基础上，修订和补充了相关日常操作规程和管理评价实施细则，并结合执行力建设，努力将内部控制评价的日常管理行为制度化。
五、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作用。
由于基层银行、部厅、网点之间的经营管理状况不同，内部控制评价的内容和方法也不同。为确保支行自评工作的质量和进度，风险部作为支行的牵头部门，充分发挥职能部门的积极作用，在认真学习、理解和掌握上级行精神和要求的基础上，吸收和借鉴其他分行的先进经验，加强支行和网点之间评价工作的信息交流和沟通，确保各项自评工作按时高质量完成。
通过20xx年度内部控制评价和自我评估，员工充分认识到加强内部控制管理的重要性，正在不断完善内部控制制度建设，加强内部控制管理的实施，提高管理水平，促进各项业务的稳健运行。
2.员工内控合规自查报告
为进一步推动重要岗位轮岗、户改管理、强制休假等内控制度的落实，该行收到了该行党纪办《关于重要岗位轮岗、户改管理、强制休假等内控制度落实情况自查的通知》(20xx13号文件)，县行领导高度重视。一是召开专题会议，认真研究有关文件，明确专人负责这项工作。会后，我们对银行的内部控制制度进行了自查，如工作轮换、家庭变动管理和强制休假。自查情况汇报如下:1。加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
该行接到通知后，县行党支部立即召开常务会议，全方位学习文件要求。行长亲自上阵，成立了重要岗位轮岗、户改管理、强制休假等内控制度自查领导小组。总裁亲自担任组长，两位副总裁任副组长，二部一室主任任成员。为重要岗位轮岗、户改管理、强制休假等内控制度自查的顺利实施奠定了良好的开端。为做好自查工作，该县银行结合正在开展的“银行业内控和案防体系落实年”活动，开展了更加细致深入的自查工作，实行“双管齐下”的工作方针，查找问题原因，确保岗位轮换、户改管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况。
(1)重要岗位和敏感环节的轮岗和强制休假。该行始终坚持重要岗位和敏感环节的岗位轮换制度，每三年进行一次，为有效推动各项业务发展、全面提升重要岗位和敏感环节的安全性提供了保障。关于强制休假，根据上级银行的文件规定，银行要求休假人的休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间安排管理人员代替休假人，保证了正常工作。今年以来，我们银行已经有两个人休假了。
(二)县领导班子成员。根据《中国农业发展银行干部交流暂行规定》精神，该行副行长异地任职，县域银行行长在该行任职不满三年，年龄在50周岁以下。县银行的两位副行长年龄都在45岁以下，我们银行的行长在当地任职时间也不到5年。
(3)户改管理和客户管理。在贷款客户管理上，我行坚持两名以上客户经理工作制，实行两年换户管理。今年以来，我们银行的客户经理要换三换三的客户经理。确保了家庭变革管理的有效开展，为提高服务质量和工作效率奠定了坚实的基础。
农发行封丘县支行在“岗位轮换、户改管理、强制休假等内控制度执行情况”的自查工作中严格认真，并坚持结合工作实际，督促落实“岗位轮换、户改管理、强制休假等内控制度”，并坚持突出重点与全面自查相结合。在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，充分了解了重要岗位轮岗、家庭变动管理、强制休假等内控制度的执行进展情况。经自查，重要岗位轮岗、户改管理、强制休假等内控制度执行不存在问题。
3.员工内控合规自查报告
自公司上市以来，董事会一直严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，着力于改善和完善公司治理结构。在浙江监管局辖内率先引进4名符合相关条件、专业能力强的独立董事；人数占公司董事会总人数三分之一以上的比例；并较早成立了董事会四个专业委员会，每年都能按照相关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。报告期内，为加强和完善公司治理结构，建立和完善内部控制体系，公司主要做了以下工作:
1.成立了以聂中海董事长为组长的公司治理专项活动领导小组。通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施方案；根据公司治理现状进行了自查，形成了公司“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改方案，经公司xx董事会第十三次会议审议通过，并于2007年6月16日刊登在巨潮资讯在线上。同时设立并公布了专门的电话、传真和网络平台，听取投资者和社会公众的意见和建议。
2.根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》中的自查事项和《中国证监会关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及《公司内部控制制度基本规范》、《公司信息披露管理制度》、《外派董事监事管理办法》、《控股(参股)公司管理办法》、《内部控制制度基本规范》、 修订制定了《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》。
3.同时，公司还在《关于加强上市公司治理的自查报告及整改方案》中，针对每一项需要整改的事项，明确了以董事为首的责任人。日前，已经制定或正在制定的内控制度包括:董事会审计委员会工作规则、独立董事年度报告工作制度、总经理工作制度、公司财务预算管理、职责授权制度、危机管理和风险防范制度等。这些制度的制定将为建立和完善内部审计和内部控制制度，确保正常运行提供良好的基础。
4.公司一直遵循公平、公开、公正的原则。公司《关联交易管理办法》对关联交易的原则、关联方及关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等做出了详细规定。公司每年的日常关联交易应严格按照《公司关联交易管理办法》进行公告，并经公司年度股东大会审议通过后实施。
5.《公司章程》还明确规定了对外担保的基本原则、提交和审核程序、公告披露等内容。报告期内，除控股子公司外，公司无对外担保。公司对子公司的担保严格遵守并履行了相应的审批和授权程序。根据深圳证券交易所《内部控制指引》的相关规定，公司对对外担保进行严格控制和审核，从未发生过违反《内部控制指引》的情况。公司的财务处理遵循谨慎性原则。负责审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所和上海普华永道会计师事务所已连续多年出具无保留意见的审计报告。
6.公司建立了高管人员的考核、激励和约束机制，该机制以公司高管人员年度薪酬考核方案为基础，以公司经营责任目标为核心。相关奖励制度从上市之初就建立起来，并根据实际情况不断修改完善，一直执行至今。报告期内，公司第xx届第二次董事会审议通过了《公司高管人员年薪考核方案》(2007年修订)，对具体考核指标进行了修订，进一步明确了公司高管人员责权利与薪酬之间的约束机制。
7.xx届第二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“改进和完善内部审计机构”的议案。主要内容如下:(1)公司内部审计机构直接对董事会负责，向董事会报告工作；(2)公司内部审计机构在董事会审计委员会的指导下，在董事会授权范围内开展具体工作；(3)公司内部审计机构隶属于部门，暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时将作为独立部门设立；(4)公司内部审计机构配备负责人，职级推荐为公司级。内部审计机构工作人员不少于三人，并于2007年底前基本到位；(5)公司监事会应对公司内部审计职能的机构设置和人员配备以及公司内部审计制度和公司内部审计实施细则的执行情况进行有效监督。
8.2007年9月14日，浙江证监局监管处相关领导来公司对“公司治理专项活动”进行了现场回访检查，并对公司进一步深化公司治理提出了意见和要求。浙证监上市字[2007]172号《关于杭州汽轮机公司治理综合评价及整改建议的通知》对我公司上市以来的公司治理结构、三方决策制度、内控制度、会计核算及信息披露等方面给予了充分肯定，但同时指出公司应进一步完善内部审计部门的人员构成和职能，充分发挥其作用。
目前，公司高级管理层已基本按照监管部门和董事会审计委员会提出的“健全和完善内部审计机构”的意见和要求落实整改。2008年一季度末，根据有关规定成立了董事会领导下的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备了开展相对独立的内部审计工作，实施对公司内部控制监督的职能。
公司内部控制自我评价:
1.公司基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构和内部组织架构，形成的决策机制、执行机制和监督机制能够基本保证公司经营管理目标的实现，公司信息披露的真实、准确、完整和公允，国家相关法律法规和公司内部控制制度的执行。
2.公司建立的风险控制体系基本健全有效，能够基本保证公司各项经营活动的健康运行。
3.公司的内部控制制度(包括内部审计制度)基本能够达到堵塞漏洞、消除隐患、预防并及时发现和纠正各种错误、保护公司财产安全完整的目的。
4.员工内控合规自查报告
根据《深圳证券交易所内部控制指引》的相关规定，公司内部控制基本符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求。工商所总行发布的《员工行为规范》、《禁止员工行为的规定》、《员工违规行为处理规定》为员工构建了一套完整的行为规范。作为一线员工，我做了深刻的自我分析和自我检查，包括职业道德、职业素养、职业纪律和职业安全。
我谨记《员工行为准则职业道德大纲》提出的七点要求:“忠于工行；履行职责，回报社会；顾全大局；忠于职守，尽职尽责；品行良好，诚实守信；服务至上，顾客至上；稳健合规，风险防范。”
第二，专业素质。
我作为一线员工明确了基本服务标准、行为礼仪标准、业务操作标准、客户服务标准，用“三音”服务和“微笑”服务感动客户，用我最饱满的热情面对客户，让他们感受到我们的真诚。向客户展示真诚诚恳的服务风格，为客户提供全方位贴心的服务，表达我们纯真真诚的微笑。我每天笑着对客户说的第一句话:“你好！你想办理什么业务？”从“谢谢，对不起”和一些看似不经意的事情开始。服务周到，细节决定成败。因为我们代表的不仅仅是我们自己，而是整个工行。
第三，专业纪律
我不经常迟到、旷工、早退等。没有遵守劳动纪律，情绪低落，工作消极。不存在无故经常不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为；利用工作便利收受客户红包、礼金、手续费，索取财物或者借用通讯设备、交通工具，报销各种费用，谋取私利。不得组织或参与黄、赌、毒违法活动；信用卡恶意透支、行为等。，都严格遵循行为准则。
四。职业安全
我意识到遵循职业安全不仅是为了保护自己，也是为了关爱他人。本人在工作中要提高警惕性和安全意识，掌握基本的安全技能，平时按照规章制度和业务流程办理业务，积极参加各种形式的应急演练，避免不必要的风险事故发生。
通过对员工行为准则手册和操作风险防范手册的学习和自查，加深了员工行为准则和风险防范意识的建设，坚定了我执行行为准则的决心。
5.员工内控合规自查报告
根据银监办相关文件精神，我社认真组织全体员工对员工贷款、参与民间融资、企业经营等情况进行了调查。作为一名信用社员工，我认真学习了“三项”调查精神，认真开展了这次自查工作。现将我的具体调查内容汇报如下:1，内部员工贷款。
本人为信用社员工，目前在辖区内xx县农村信用合作联社等金融机构贷款余额10000元。
2.参与民间融资。
经自查，本人不存在以下六种非法融资现象:一是不存在“以获取高额利润为目的，向银行、亲友、企业、自然人借钱进行投资、放贷”的现象；二是不存在“以农村信用社名义组织，或者以介绍、约见等形式帮助他人高息融资”的现象；三是不存在“用客户或自己的账户为他人搭桥资金”的现象；四是不存在“他人提供办公场所或以高息融资开展宣传活动”的现象；五是不存在“以各种形式参与非常规集资”的现象；六是不存在“开办或参与经营典当行、小贷公司、提供公司等机构”的现象。
3.内部员工通过业务经营企业。
经过严格自查，我没有参与经商办企业，没有在工商企业入股，在企业兼职，直接开公司参与经营活动。
以上三个方面是我在“三项”调查工作中的自省。本着“勤奋、忠诚、严谨、开拓”的企业文化要求，我认真践行一个合格员工的行为，防范和化解各种潜在风险，切实做好本职工作。